El perfil del compliance officer, una nueva profesi贸n emergente

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El mercado laboral ha evolucionado considerablemente en los 煤ltimos a帽os, la crisis y la llegada de nuevos sistemas de trabajo afecta a peque帽os y grandes negocios, as铆 como a trabajadores y el futuro de empresas consolidadas en el mercado. 

Buena parte de la responsabilidad de este reciente escenario la tiene el endurecimiento de la ley. La creciente producci贸n normativa dentro y fuera de las fronteras espa帽olas ha incrementado su complejidad y ha llegado a poner en riesgo la estabilidad de algunas compa帽铆as. El punto de inflexi贸n ha sido la modificaci贸n de la Ley Org谩nica del C贸digo Penal, que ha introducido aspectos del Derecho Penal Econ贸mico y de la Empresa como la responsabilidad penal de las personas jur铆dicas. 

De esta forma, el nuevo ordenamiento supone que las penas ser谩n impuestas tambi茅n a la empresa si alg煤n empleado comete un delito por no haber estado sometido al control que requiere su trabajo por parte de los administradores del negocio. Este nuevo contexto en el mercado laboral se ha traducido en la aparici贸n de nuevos puestos de trabajo, especialmente en la figura del Compliance Officer, que se ha convertido claramente en una nueva profesi贸n. 

El compliance puede ayudar a las empresas a prevenir, supervisar, detectar riesgos y resolver ciertos problemas aplicando las medidas adecuadas de car谩cter preventivo. De manera m谩s concreta, la funci贸n principal de este nuevo puesto en las empresas es las de imponer en el negocio la filosof铆a del cumplimiento normativo y el de la 茅tica empresarial, as铆 mismo, se dedican a asesorar a entidades y empresas para que no vulneren ninguna normativa desde el punto de vista legal, pero tambi茅n desde el punto de vista 茅tico. 

Esta nueva figura tiene m谩s tradici贸n entre los pa铆ses anglosajones, mientras que en Europa se ha extendido su implantaci贸n en la 煤ltima d茅cada como consecuencia de la normativa nacional cada vez m谩s exigente con la industria financiera. 

Entre los principales objetivos de la integraci贸n de un compliance en la empresa se encuentran: la identificaci贸n de los riesgos a los que se enfrenta el negocio y el asesoramiento sobre ellos, la prevenci贸n, dise帽o e implementaci贸n de controles para proteger a la estructura empresarial de dichos riesgos, la vigilancia y la detecci贸n monitoreando e informando sobre la eficacia de los controles, la resoluci贸n de las dificultades de cumplimiento de la normativa seg煤n se vayan dando, y por 煤ltimo una funci贸n meramente consultiva, es decir, de asesoramiento a la empresa sobre las normas vigentes. 

Tradicionalmente estas funciones hab铆an estado recayendo sobre los departamentos de asesor铆a jur铆dica a nivel general, sin embargo, actualmente se ha alcanzado un nivel de complejidad que requiere de cierta especializaci贸n. 

A ra铆z de numerosos esc谩ndalos financieros y contables en algunas empresas, todos los pa铆ses se han apresurado a multiplicar y profundizar en el n煤mero de regulaciones nacionales orientadas a garantizar la transparencia. 

Hoy en d铆a ning煤n administrador quiere arriesgarse a incumplir una normativa por la mala acci贸n de un empleado o por siempre desconocimiento, es por eso que surge la figura de este experto que se configura ya como una nueva profesi贸n. 


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